ДОГОВОР НА ВЫПОЛНЕНИЕ ФУНКЦИЙ УПОЛНОМОЧЕННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ПО ГОСУДАРСТВЕННЫМ
ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ЦЕННЫМ БУМАГАМ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ
Утвержден
постановлением Нацбанка
от 30.08.2001 N 219
ДОГОВОР N ______
НА ВЫПОЛНЕНИЕ ФУНКЦИЙ УПОЛНОМОЧЕННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ
ПО ГОСУДАРСТВЕННЫМ ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ЦЕННЫМ БУМАГАМ
НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ
г.____________
"___" ___________ ____ г.
Национальный банк Республики Беларусь (далее - Банк), в лице
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
действующего на основании __________________________________________
с одной стороны, и _________________________________________________
____________________________________________________________________
(далее - Депозитарий) в лице _______________________________________
____________________________________________________________________
действующего на основании __________________________________________
с другой стороны (далее - Стороны), заключили настоящий договор о
нижеследующем.
1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА
В рамках настоящего договора Депозитарий берет на себя функции осуществлять
учет государственных ценных бумаг и ценных бумаг Банка (далее - ценные бумаги)
во время их обращения, производить погашение ценных бумаг их владельцам по
истечении срока обращения и выплачивать купонный доход по ценным бумагам при
наступлении срока выплаты в соответствии с законодательством Республики
Беларусь.
2. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН
2.1. Банк имеет право:
2.1.1. ежемесячно в сроки, установленные законодательством Республики
Беларусь, получать от Депозитария баланс "депо" по ценным бумагам, составленный
по состоянию на 1-е число отчетного месяца;
2.1.2. при выявлении нарушений или несоблюдении Депозитарием условий
настоящего договора и (или) законодательства Республики Беларусь, регулирующего
депозитарную деятельность, в том числе деятельность уполномоченных депозитариев,
приостановить операции в порядке, определенном Положением о Центральном
депозитарии Национального банка Республики Беларусь по государственным ценным
бумагам и ценным бумагам Национального банка Республики Беларусь, утвержденным
постановлением Совета директоров Национального банка Республики Беларусь от 28
марта 2000 г. N 11.2, или ограничить операции депозитария по учету ценных бумаг
в соответствии с пунктом 27 Положения об уполномоченных депозитариях,
утвержденного постановлением Правления Национального банка Республики Беларусь
от 30 августа 2001 г. N 219, и после перевода в другой уполномоченный
депозитарий или погашения всех ценных бумаг, учитываемых в Депозитарии, лишить
его статуса уполномоченного депозитария;
2.1.3. контролировать в соответствии с законодательством Республики Беларусь
операции Депозитария с ценными бумагами;
2.1.4. в соответствии с законодательством Республики Беларусь принимать меры
по управлению системой депозитарных переводов: устанавливать график приема и
обработки файлов депозитарных документов (сообщений), вносить изменения в
технологию обработки депозитарных документов (сообщений), предварительно
уведомив об этом Депозитарий не менее чем за 7 дней.
2.2. Депозитарий имеет право:
2.2.1. получать от Банка денежные средства, необходимые для погашения ценных
бумаг и выплаты купонного дохода их конечным владельцам, находящимся на
обслуживании в Депозитарии;
2.2.2. получать от Банка выписки по корреспондентскому счету "депо";
2.2.3. распоряжаться ценными бумагами, находящимися на его корреспондентском
счете "депо" ЛОРО;
2.2.4. давать Банку поручения на осуществление операций по его
корреспондентскому счету "депо" ЛОРО (кроме распоряжений на переводы ценных
бумаг, обремененных обязательствами перед третьими лицами, без предъявления
документов, подтверждающих окончание обременения ценных бумаг обязательствами),
делать запросы, требовать от Банка отчет о выполнении поручений;
2.2.5. получать от Банка выписки о состоянии своего корреспондентского счета
"депо" ЛОРО и о проведенных операциях по своему корреспондентскому счету "депо"
ЛОРО в соответствии с условиями настоящего договора.
2.3. Банк обязуется:
2.3.1. в 3-дневный срок после представления Депозитарием всех необходимых
документов, предусмотренных нормативными правовыми актами Банка, открыть
Депозитарию корреспондентский счет "депо" ЛОРО;
2.3.2. осуществлять депозитарное обслуживание корреспондентского счета
"депо" ЛОРО Депозитария и проводить операции по нему в соответствии с
законодательством Республики Беларусь и условиями настоящего договора;
2.3.3. на основании настоящего договора и результатов первичного размещения
ценных бумаг осуществлять зачисление ценных бумаг на корреспондентский счет
"депо" ЛОРО Депозитария в сроки, оговоренные нормативными правовыми актами,
регулирующими обращение данного вида ценных бумаг;
2.3.4. по окончании срока обращения ценных бумаг, при досрочном погашении и
при наступлении срока выплаты купонного дохода в сроки, установленные
нормативными правовыми актами, регулирующими выпуск и обращение данного вида
ценных бумаг, на основании данных о количестве имеющихся на корреспондентском
счете "депо" ЛОРО Депозитария ценных бумаг перечислить Депозитарию денежные
средства, необходимые для погашения ценных бумаг и выплаты купонного дохода, за
исключением случая проведения зачета причитающихся депоненту Депозитария
денежных средств за погашаемые ценные бумаги путем продажи ему ценных бумаг
других выпусков;
2.3.5. произвести списание ценных бумаг с корреспондентского счета "депо"
ЛОРО Депозитария по окончании срока их обращения;
2.3.6. соблюдать конфиденциальность информации, получаемой им в ходе
контроля за размещением и обращением ценных бумаг;
2.3.7. в случае правильного составления электронного поручения депо и
достаточности ценных бумаг на корреспондентском счете/ разделе счета "депо" ЛОРО
Депозитария исполнять поручение депо Депозитария на перевод ценных бумаг в день
его поступления, если оно поступило до окончания операционного времени Банка;
2.3.8. в тот же день после осуществления перевода ценных бумаг по
корреспондентскому счету "депо" ЛОРО Депозитария направить Депозитарию в
электронной форме по системе телекоммуникаций республиканского унитарного
предприятия "Белорусский межбанковский расчетный центр" (далее - БМРЦ):
при зачислении ценных бумаг на корреспондентский счет "депо" - электронное
поручение депо и подтверждение о зачислении;
при списании ценных бумаг с корреспондентского счета "депо" ЛОРО -
подтверждение о списании ценных бумаг;
2.3.9. ежедневно по окончании операционного времени Банка представлять
выписку по остаткам и выписку по операциям по корреспондентскому счету "депо"
ЛОРО Депозитария в электронной форме;
2.3.10. на 1-е число каждого месяца представлять Депозитарию на бумажном
носителе выписку по остаткам ценных бумаг.
2.4. Депозитарий обязуется:
2.4.1. представить документы, необходимые для открытия корреспондентского
счета "депо" ЛОРО в Банке, в соответствии с порядком, установленным
законодательством Республики Беларусь;
2.4.2. в сроки, установленные нормативными правовыми актами, уведомить Банк
об изменениях в документах, представленных Депозитарием в Банк для открытия
корреспондентского счета "депо" ЛОРО.
При изменении списка должностных лиц, имеющих право распоряжаться
корреспондентским счетом "депо" ЛОРО, представить в Банк новую карточку с
образцами подписей и оттиска печати в сроки, предусмотренные нормативными
правовыми актами Национального банка.
В случае изменения печати на срок, необходимый для изготовления новой печати
(не более месяца), Депозитарий имеет право использовать прежнюю печать, после
чего Депозитарий должен представить в Банк новую карточку с образцами подписей и
оттиска печати;
2.4.3. в соответствии с нормативными правовыми актами, регулирующими
деятельность уполномоченных депозитариев, и настоящим договором зачислять на
счета "депо" первичных владельцев ценные бумаги и вести учет ценных бумаг при их
движении на вторичном рынке;
2.4.4. в сроки, оговоренные нормативными правовыми актами, регулирующими
обращение соответствующего вида ценных бумаг, при наступлении срока погашения
конкретного выпуска ценных бумаг или выплаты купонного дохода представлять Банку
сведения о количестве ценных бумаг этого выпуска на счетах "депо" своих
депонентов и номер счета для зачисления денежных средств;
2.4.5. контролировать движение ценных бумаг по счетам "депо" депонентов,
нести ответственность за правильность и законность совершаемых Депозитарием
депозитарных операций;
2.4.6. в течение одного рабочего дня после поступления от Банка денежных
средств, необходимых для погашения ценных бумаг и выплаты купонного дохода,
обеспечить перечисление их конечным владельцам, находящимся на обслуживании в
Депозитарии, и при погашении выпуска списать со счетов "депо" этих владельцев
погашенные ценные бумаги;
2.4.7. представлять Банку отчетность по депозитарным операциям в
соответствии с законодательством Республики Беларусь;
2.4.8. осуществлять депозитарные операции в соответствии с законодательством
Республики Беларусь;
2.4.9. представлять Банку поручения депо на депозитарные переводы ценных
бумаг в электронной форме по системе телекоммуникаций БМРЦ в порядке,
установленном законодательством Республики Беларусь;
2.4.10. в тот же день после получения от открытого акционерного общества
"Белорусская валютно-фондовая биржа " реестра дебетовых и кредитовых оборотов по
корреспондентскому счету "депо" НОСТРО Депозитария и от Банка подтверждения о
зачислении чистой кредитовой позиции или списании чистой дебетовой позиции по
ценным бумагам с корреспондентского счета "депо" ЛОРО Депозитария по итогам
торгов на бирже произвести зачисление и списание ценных бумаг по каждой сделке
со счетов "депо" депонентов Депозитария в рамках разделов, на которых ценные
бумаги заблокированы для торгов на бирже;
2.4.11. своевременно, не позднее одного рабочего дня после предоставления
Банку выписки по корреспондентскому счету "депо" ЛОРО, уведомлять Банк обо всех
расхождениях по остаткам ценных бумаг с материалами внутреннего депозитарного
учета;
2.4.12. по требованию Банка представлять в Банк информацию, необходимую для
проверки обоснования проведенного депозитарного перевода в соответствии с
законодательством Республики Беларусь;
2.4.13. незамедлительно сообщать в Банк любую информацию, касающуюся попыток
хищения или преднамеренного вмешательства в нормальный процесс функционирования
системы депозитарных переводов ценных бумаг;
2.4.14. соблюдать установленные Банком правила и технологию осуществления
депозитарных переводов ценных бумаг.
3. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
3.1. При нарушении Депозитарием подпунктов 2.4.10 и 2.4.11 настоящего
договора Депозитарий уплачивает Банку штраф в размере 0,1 процента от
номинальной стоимости общего количества ценных бумаг на корреспондентском счете
"депо" ЛОРО Депозитария и пеню в размере 0,01 процента от номинальной стоимости
общего количества ценных бумаг за каждый день просрочки.
3.2. В случае нарушения сроков исполнения поручений депо на депозитарные
переводы ценных бумаг, установленных законодательством Республики Беларусь, Банк
уплачивает Депозитарию пеню в размере 0,1 процента от номинальной стоимости
ценных бумаг, указанных в поручении депо на перевод ценных бумаг, за каждый день
просрочки.
3.3. Сторона несет ответственность за убытки, причиненные другой стороне в
результате несоблюдения условий настоящего договора и требований
законодательства Республики Беларусь, за исключением случая, указанного в
подпункте 3.5 настоящего договора.
3.4. Стороны обязаны соблюдать конфиденциальность информации, получаемой ими
в ходе исполнения настоящего договора, и несут ответственность за разглашение
конфиденциальной информации в соответствии с законодательством Республики
Беларусь.
3.5. Банк не несет ответственности за убытки, причиненные Депозитарию при
оказании ему услуг по обеспечению осуществления депозитарных переводов ценных
бумаг БМРЦ.
4. ПОРЯДОК РАЗРЕШЕНИЯ СПОРОВ
4.1. Споры и разногласия, возникающие в ходе выполнения настоящего Договора
или в связи с ним, разрешаются Сторонами путем переговоров, результаты которых
оформляются протоколом согласований.
4.2. В случае возникновения конфликтных ситуаций, предусмотренных разделом 4
Регламента Центрального депозитария Национального банка Республики Беларусь,
утвержденного постановлением Совета директоров Национального банка Республики
Беларусь от 16 ноября 1999 г. N 36.1 (зарегистрировано в Национальном реестре
правовых актов Республики Беларусь 02.12.1999 N 8/1583), если Стороны не
достигли соглашения путем переговоров, Банком в соответствии с подпунктом 4.3
указанного Регламента создается согласительная комиссия.
4.3. Решение согласительной комиссии является обязательным для исполнения
Сторонами.
4.4. Споры по настоящему договору, не урегулированные Сторонами, решаются в
судебном порядке в соответствии с законодательством Республики Беларусь.
5. ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ В ДОГОВОР
И РАСТОРЖЕНИЯ ДОГОВОРА
5.1. Все изменения и дополнения в настоящий договор могут вноситься путем
подписания Сторонами дополнительных соглашений к настоящему договору.
5.2. Банк в одностороннем порядке вправе расторгнуть настоящий договор при
нарушении Депозитарием условий настоящего договора, а также в случаях,
предусмотренных законодательством Республики Беларусь.
5.3. Депозитарий вправе в одностороннем порядке расторгнуть договор, если на
его корреспондентском счете "депо" отсутствуют ценные бумаги, уведомив об этом
Банк за 14 дней до даты расторжения договора.
6. СРОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА
Настоящий договор вступает в силу с момента подписания и действует до "___"
_______ ____ г.
7. ПРОЧИЕ УСЛОВИЯ
7.1. Настоящий договор составлен в двух экземплярах, имеющих одинаковую
юридическую силу, по одному экземпляру для каждой из Сторон.
7.2. В случаях, не предусмотренных настоящим договором, Стороны
руководствуются законодательством Республики Беларусь.
8. ЮРИДИЧЕСКИЕ АДРЕСА И РЕКВИЗИТЫ СТОРОН
Национальный банк Депозитарий __________________
Республики Беларусь ______________________________
пр. Ф.Скорины, 20 ______________________________
220050, г. Минск
Банк Депозитарий
_________________________________ ______________________________
_________________________________ ______________________________
(должность, подпись) (должность, подпись)
_________________________________ ______________________________
(И.О.Фамилия) (И.О.Фамилия)
М.П. М.П.
"___" _____________ ____ г. "___" _____________ ____ г.
|
